Главная страница / Раскрытие информации

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 г. №3921-У

22.06.2018

№ Информация,подлежащая обязательному раскрытию Дата раскрытия информации на сайте Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации,размещенной на сайте
1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Полное наименование: Акционерное общество "Сервис-Реестр"
Сокращенное наименование: АО "Сервис-Реестр" 		02.06.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации
2. Идентификационный номер налогоплательщика

ИНН: 8605006147 		10.05.2016 Бессрочно.
3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

107045, г. Москва, ул.Сретенка д.12 		10.05.2016 Бессрочно.
4. Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

+7 (495) 608-10-43 , +7 (495) 783-01-62 		10.05.2016 Бессрочно.
5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

sekr@servis-reestr.ru 		10.05.2016 Бессрочно.
6. Фамилия, имя, отчество(при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Щербак Надежда Владимировна 		10.05.2016 Бессрочно.
7. Фамилия, имя, отчество(при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее ­ ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

ВРИО отсутствует 		В течение двух рабочих дней со дня назначения лица на должность ВРИО До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг
8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра 

Документы:

Свидетельство члена саморегулируемой организации ПАРТАД

Сертификат соответствия требованиям стандартов регистраторской деятельности

Свидетельство участника СТАР 		07.07.2016 Бессрочно.
9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Лицензия не приостанавливалась 		До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии В течение одного года со дня ее раскрытия
10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Лицензия не приостанавливалась 		До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии В течение одного года со дня ее раскрытия
11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Решение не направлялось 		Не позднее чем за 10 рабочих дней до дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Лицензия не аннулировалась 		В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии В течение трех лет со дня ее раскрытия
13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, фправляющих, депозитариев, регистраторов (далее СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

С 1995 года ЗАО «Сервис-Реестр» является членом Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) 		10.05.2016 В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО ­в течение 30 рабочих дней со дня исключения
14. Информация о стандартах СРО <1>,которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты регистраторской деятельности ПАРТАД (Согласованы Банком России 22.05.2015). 		10.05.2016 В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности
15. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней 



2015:
Аудиторское заключение
Баланс
2016:
Баланс
Аудиторское заключение 
2017:
Промежуточная финансовая отчетность (на 30.09.2017)
Баланс
 Аудиторское заключение
2018:
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (на 31 марта 2018 г.)
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (на 31 марта 2018 г. - уточненная)
 В течение пяти рабочих дней со дня получения аудиторского заключения
10.05.2016
10.05.2016

23.03.2017
27.04.2017           

13.11.2017
27.02.2018
27.02.2018


10.05.2018

08.06.2018
 В течение трех лет со дня ее раскрытия








До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
16. Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется 		В течение 30 рабочих дней по истечению периода, за который была составлена промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность В течение трех лет со дня ее раскрытия
17. Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется 		Не позднее чем за 10 рабочих дней со дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России В течение трех лет со дня ее раскрытия
18. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется 		В течение 10 рабочих дней со дня утверждения промежуточной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
19. Промежуточная финансовая отчетность,составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется 		В течение 10 рабочих дней со дня утверждения промежуточной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
20. Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России <2>

Ссылка на страницу сайта 		31.05.2018           
В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет 		В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации
21. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Перечень филиалов 		31.12.2016 Бессрочно
22. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

Договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг действует с 18 сентября 2017г.

Договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг действует с 2 апреля 2018г. 		15.09.2017
В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора

02.03.2018  




 В течение срока использования образца договора в своей деятельности
23. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности <3> 

Технические сбои отсутствуют 		В течение часа с момента выявления технического сбоя В течение трех лет со дня ее раскрытия
24. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Технические сбои отсутствуют 		В течение часа с момента устранения технического сбоя В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка
25. Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг),

Судебные споры отсутствуют 		В течение двух рабочих дней со дня подачи искового заявления профессиональным участником рынка ценных бумаг (дочерним или зависимым обществом) или получения информации о предъявлении иска к профессиональному участнику рынка ценных бумаг (его дочернему или зависимому обществу) в течение одного года со дня вступления в силу решения ( определения) суда.
29. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает:
29.1 Перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)


Информация о прекращении договора на ведение реестра с указанием наименования эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, даты расторжения такого договора, а также идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)


22.06.2018 Бессрочно. Информация о реестрах, обслуживание которых прекращено регистратором, должна быть доступна в течение трех лет со дня прекращения их обслуживания в связи с передачей реестров другому регистратору
29.2 Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием даты и основания перевода реестра на хранение

22.06.2018 До прекращения хранения реестра
29.3 Перечень трансфер-агентов с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Перечень Трансфер-агентов 		01.06.2018 Бессрочно
29.4 Перечень эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), выполняющих по договору функции регистратора по приему и передаче документов, с указанием полного наименования, места нахождения, почтового адреса, номера телефона и факса (при наличии последнего) эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), в отношении ценных бумаг которых осуществляются такие функции

Перечень эмитентов 		22.09.2017 Бессрочно
29.5
08.07.2016

20.07.2017

06.04.2018
 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации
29.6 Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия 10.05.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации
29.7
Тарифы на услуги регистратора

Прейскуранты


28.06.2016

20.07.2017





14.05.2018

14.05.2018


 Бессрочно
29.8 Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев ценных бумаг

Формы распоряжений
08.07.2016 Бессрочно
29.9 Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия

Формы распоряжений 		10.05.2016 Бессрочно
29.10 Сведения о несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ. В состав указанных сведений регистратор включает указание на требование (требования), которому (которым) он не соответствует. 

Отсутствуют 		В течение трех рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте несоответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ В течение всего срока несоответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ
<1> Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам.

<2> Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N 122, от 1 сентября 2016 года N 78).

<3> Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой).