Главная страница / Вниманию зарегистрированных лиц

Вниманию клиентов ЗАО «Сервис-Реестр»! 


В соответствии с требованием Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ) АО «Сервис-Реестр» (далее – Регистратор) проводит сбор и осуществляет обновление данных, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. 


Обновление информации осуществляется на основании документов, предоставляемых клиентами в соответствии с Правилами ведения реестра и иных документов.


В соответствии с требованиями законодательства при обращении клиента в Регистратор для проведения операции, обновление сведений об указанном клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце должно быть завершено до ее проведения.


В соответствии с п. 11 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, Регистратор вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона.


Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с п.14 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований настоящего Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.


Кроме того, напоминаем, что в соответствии с п. 16 статьи 8.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае, если лицо, которому открыт лицевой счет, не представило информацию об изменении своих данных, эмитент и держатель реестра владельцев ценных бумаг не несут ответственности за причиненные такому лицу убытки в связи с непредставлением информации.


В связи с вышеизложенным, обращаем ваше внимание на необходимость предоставления (при первичном обращении к Регистратору) и обновления (при последующих обращениях: с запросом на информацию, внесение изменений в данные лицевого счета, проведение операций) вышеуказанных сведений в целях ПОД/ФТ.


Формы для заполнения Вы можете скачать на нашем сайте в разделах: 


- для зарегистрированных лиц: Акционерам/Формы документов/Сведения, предоставляемые в целях ПОД/ФТ.


- для эмитентов: Эмитентам/Формы документов/Сведения, предоставляемые в целях ПОД/ФТ